Laininen, Compliance-toiminnon järjestäminen – Käsikirja finanssialan toimijoille

Finanssialan toimijoihin kohdistuvat lainsäädäntövaatimukset kasvavat vuosi vuodelta, ja tehokkaiden compliance-menettelyiden järjestäminen on ajankohtaista yhä useammalle toimijalle. Compliance-toiminnon tehtävänä on toteuttaa menettelyitä ja prosesseja, jotka auttavat organisaatiota noudattamaan vaatimuksia. Kirja antaa ohjeita asiantuntijalle, joka haluaa luoda toimivan compliance-toiminnon ja -menettelyt omassa organisaatiossaan. Kirjassa kootaan yhteen Finanssivalvonnan valvottaviin kohdistuva keskeinen, compliance-toiminnon järjestämistä koskeva sääntely ja viranomaisohjeet. Kirjassa käsitellään erityisesti compliance-toiminnon järjestämisen yleisiä periaatteita ja keskeisiä compliance-toiminnon menettelyitä. Lisäksi käydään läpi joitakin erityiskysymyksiä, kuten compliance-toiminnon ulkoistaminen. Kirja on tarkoitettu Finanssivalvonnan valvottaville; luottolaitoksille, sijoituspalveluyrityksille, vaihtoehtorahastoille, virtuaalivaluutan tarjoajille ja muille valvottavaryhmille. Tekijä OTM, KTT, Master